原油的价格已经被硬生生拉升了百分之二十五。”
他顿了顿,目光落在对面的投行高管身上。
“说实话,地缘冲突导致的涨幅,这是属于正常现象,委员会这边原本也不想过多干预。但问题是……贵公司场外衍生品柜台签下的这批总收益互换合约,动静实在太扎眼了。”
调查员伸出右手,食指点在单据那排密密麻麻的结算数字上。
“根据我们的数据显示,有数额惊人的保证金差额,正顺着纽约清算中心,一笔笔地往开曼群岛的信托账户里流。更要命的是,为了填补这批单边敞口,你们的自营盘被迫在公开市场上大举买入现货底仓对冲。”
调查员将单据向前推了半寸,直视着大卫的眼睛。
“这种行为,从客观上已经成了推高油价的帮凶。华盛顿那边的压力很大。所以……按照联邦商品交易监督条例里的‘反操纵审查’条款,我今天必须拿到这批场外期权实际受益人的完整穿透名单。还请您行个方便,配合一下我们的工作。”
坐在桌子另一侧的,是摩根士丹利合规部法务主管大卫。
他听完调查员的诉求,转过头,对着身后的高级助理微微抬了抬下巴。
“调查官先生。摩根士丹利向来遵守规矩,自然愿意配合联邦的各项审查。”大卫的语调十分平缓,稍微顿了顿,“只是……关于这批期权的实际受益人,情况确实有些复杂。这恐怕,超出了我们能随便给您‘行个方便’的权限。”
助理走上前。从一只金属公文箱中,取出一份厚重的文件。双手托着文件底部,平放在调查员面前。
“这份文件,是该笔资金的多重嵌套盲水基金(Blind TrUSt)架构图。”大卫端起面前的咖啡杯,喝了一口,“您可以先看一看最上层的协议。”
调查员翻开文件的第一页。
纸面上,极其复杂的股权交叉与离岸信托层级映入眼帘。数十个注册在维尔京群岛与卢森堡的特殊目的实体,构成了一张无法在短时间内理清的法理迷宫。
他一页一页地向后翻阅,目光在那些法人代持结构中搜寻线索。
翻到架构图的最上层,他的动作停滞了。
那是一份签署于数月前的《华盛顿凯雷投资集团军工私募有限合伙人(LP)认购协议》。
出资方在附加条款中,主动放弃了全部投票权与底层项目审计权。
而在协议受让方的联合签字栏里,赫然排列着前白
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